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淺談HACCP管理體系審核分類及第三方認證審核要點

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2016-09-19  作者:魯璐
核心提示:淺談HACCP管理體系審核分類及第三方認證審核要點
 

淺談HACCP管理體系審核分類及第三方認證審核要點

魯璐  榮成出入境檢驗檢疫局

摘要:為保障企業(yè)的HACCP管理體系能夠持續(xù)有效運行,并實現(xiàn)不斷改進,對管理體系進行定期審核是必需的。HACCP管理體系的審核分為內(nèi)部審核和外部審核,外部審核又包括第二方審核、第三方審核和官方驗證。本文簡要介紹了HACCP管理體系的審核方式,并對第三方認證審核要點進行了梳理。

關鍵字:HACCP  體系審核  分類  第三方認證

為保障企業(yè)的HACCP管理體系能夠持續(xù)有效運行,并實現(xiàn)不斷改進,對管理體系進行定期審核是必需的。HACCP管理體系的審核分為內(nèi)部審核和外部審核,外部審核又包括第二方審核、第三方審核和官方驗證。本文簡要介紹了HACCP管理體系的審核方式,并對第三方認證審核要點進行了梳理。

一、HACCP管理體系審核分類

1、內(nèi)部審核

概念:內(nèi)部審核,也稱第一方審核,由組織自己或以組織的名義進行,用于管理評審和其他內(nèi)部目的,可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下,尤其在小型組織內(nèi),可以由與受審核活動無責任關系的人員進行,以證實獨立性。

特點:企業(yè)為檢查自身的質(zhì)量保證體系是否得到有效地實施而進行內(nèi)部質(zhì)量體系審核,以便向管理機構(gòu)表明申請審核的可行性,并向客戶表明本企業(yè)產(chǎn)品的可靠性。

2、外部審核

包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。概念:

第二方審核,由組織的相關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。

第三方審核,由外部獨立的審核機構(gòu)進行,如那些對與GB/T19001或GB/T24001、HACCP體系要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。

官方驗證,指出入境檢驗檢疫機構(gòu)或國外食品衛(wèi)生管理機構(gòu)及其他相關機構(gòu)對企業(yè)建立和實施的HACCP管理體系進行的監(jiān)督檢查活動。

3、第一、二、三方審核的比較

三者都屬體系審核的范疇,都可以將有關法律、法規(guī)、標準作為審核準則,都由獨立于受審核方之外的審核員進行,都用來確定體系的符合性和有效性,整個審核的組織安排大體相當。但在審核目的、重點、依據(jù)的先后次序上,審核時間、范圍上存在著一定差別,見下表:

審核方式

第一方審核

第二方審核

第三方審核

審核目的

改進自身HACCP體系,提高自身安全控制水平

決定是否批準簽訂購貨合同

決定是否批準對某一組織的認證注冊

審核重點

發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正措施

尋找與審核依據(jù)相符合的客觀證據(jù)

尋找與審核依據(jù)相符合的客觀證據(jù)

審核依據(jù)次序

1 HACCP體系文件

2法律法規(guī)

3顧客合同

1顧客合同

2相關標準

3法律法規(guī)

4 HACCP體系文件

1通用標準

2法律法規(guī)

3 HACCP體系文件

4 顧客合同

審核時間

自己掌握,較充足

事先約定

按照有關規(guī)定執(zhí)行

審核范圍

可以靈活掌握

按合同約定

審核組長與受審核方共同約定

二、第三方認證審核要點

目前,很多出口食品企業(yè)已獲得了HACCP第三方認證。但實際上,有些獲得HACCP認證的企業(yè)體系內(nèi)容在符合性和適宜性上仍然存在問題,文件的結(jié)構(gòu)和格式也不夠規(guī)范,致使企業(yè)HACCP體系運行的有效性大打折扣。從認證審核方面看,審核質(zhì)量存在一定問題,因此HACCP認證審核員應加強學習,把握審核要點,提高審核能力。

1、明確審核的目的,熟悉審核依據(jù)。

文件評審的目的是確定企業(yè)HACCP體系文件與評審依據(jù)的符合性、適宜性和充分性。具體地說就是企業(yè)HACCP體系文件的內(nèi)容與法規(guī)、標準等審核依據(jù)相符合,適合企業(yè)的實際情況,內(nèi)容是否充分和完善,F(xiàn)場評審的目的是確定企業(yè)HACCP體系文件與生產(chǎn)實際的符合性,HACCP體系是否有效運行。

HACCP體系審核時,審核員應該首先清楚該認證企業(yè)認證依據(jù)中涉及到哪些法規(guī)和標準,要熟悉審核依據(jù)的內(nèi)容,如CAC《危害分析和關鍵控制點(HACCP)體系及其應用準則》、CAC《衛(wèi)生通則》,如果是出口企業(yè),還應熟悉有關《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》、相應的企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范和標準以及進口國法規(guī)等,審核要依照審核依據(jù)進行符合性、適宜性和充分性的審核。

2、審核時應把握的要點

體系文件整體結(jié)構(gòu)、框架的審核。在審核HACCP體系時,首先應了解受審核企業(yè)體系文件的整體架構(gòu)是不是層次清楚,再根據(jù)文件層次逐級進行審核。重點審查文件的符合性、適宜性和充分性,包括版面格式、版本控制等格式性審查。再次應審核同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方面是否一致,不同層次的文件是否連貫和對應,有邏輯關系的要素之間是否銜接和對應,有邏輯關系的程序之間的接口是否描述清楚。

體系文件符合性審核。著重應審核體系文件是否滿足認證審核標準和有關法規(guī)的要求。在體系文件符合性審核時,企業(yè)常出現(xiàn)的問題:一是文件編寫依據(jù)不全,到企業(yè)現(xiàn)場查看法規(guī)、標準收集的不全,如有些HACCP認證企業(yè)沒有收集CAC《危害分析和關鍵控制點(HACCP)體系及其應用準則》,有些對歐盟注冊的企業(yè)沒有收集歐盟有關法規(guī)等等;二是體系文件內(nèi)容與法規(guī)、標準要求不符,如一些企業(yè)的HACCP計劃書不能滿足CAC《危害分析和關鍵控制點(HACCP)體系及其應用準則》的要求,缺少應有的內(nèi)容。

體系文件充分性、適宜性審核。在審核體系文件的充分性時,一是應審核企業(yè)是否按照認證標準條款要求編寫了有關體系文件手冊,是否建立了標準條款規(guī)定的程序文件,是否建立了相應的技術(shù)性文件檔案,記錄表格是否齊全等,二是審核上述文件是否包括了企業(yè)全部質(zhì)量管理活動和控制要求。在審核體系文件的適宜性時,一是應了解企業(yè)的整體情況以及審核的產(chǎn)品范圍、車間生產(chǎn)情況和加工工藝情況等,二是體系文件內(nèi)容規(guī)定是否適合企業(yè)的實際情況,是否與企業(yè)實際一致。

 

 

作者簡歷:魯璐,女,榮成出入境檢驗檢疫局,主任科員,碩士學位,水產(chǎn)品方向

編輯:foodinfo

 
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